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华泰证券被交易商协会诫勉谈话:未进一步核查湘潭建设债务融资工具发行异常情况

2022-12-10 12:53:15 1949

摘要:12月9日,中国银行间市场交易商协会发布的自律处分信息显示:华泰证券股份有限公司作为主承销商及簿记管理人,未遵循勤勉尽责原则,未对湘潭县建设投资有限公司债务融资工具发行过程中的异常情况予以关注并开展进一步核查,相关行为影响了市场正常发行秩序...

12月9日,中国银行间市场交易商协会发布的自律处分信息显示:华泰证券股份有限公司作为主承销商及簿记管理人,未遵循勤勉尽责原则,未对湘潭县建设投资有限公司债务融资工具发行过程中的异常情况予以关注并开展进一步核查,相关行为影响了市场正常发行秩序,违反了银行间债券市场相关自律管理规则。根据银行间债券市场相关自律规定,经自律处分会议审议,对华泰证券予以诫勉谈话,责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。

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